外部性与环境经济学

值班台那一章把外部性写成一盏灯：账单开给了旁边那个人。这一章把灯拧开，坐到河岸上。上游一座电镀厂，下游一片田、一口井、一群要喝水的人。厂里的账本只记电、工、料。河里的账本还记着变浑的水、生病的人和少收的粮。两本账对不上，价格就在撒谎。

这一章不勘界，不称体重，不挪那两堆货，也不盯六盏灯。它是一间对账房。先看漏记的那一行怎样把产量推过界，再看两本账能不能自己对上——科斯说，人少、权清、谈判便宜时，可以。对不上，墙上才出现三种收据：税票、配额券、排放章。环境经济学大部分时候都在问同一句：漏记的成本怎样写回价格，又不用把整条河收成一张行政命令。

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漏记的那一行叫什么

一笔买卖做成了，旁人变好或变坏，价钱里却没有这一笔，这就是外部性。不是“影响了别人”——几乎所有生产都影响别人。关键是：影响没有经过买卖。 你买面包，麦农得了钱，这不是外部性。你排的烟让对岸咳嗽，对岸没收到一张票，这才是。

正的一边，旁人白捡好处。小区有人种花，空气好了，种花的人收不到邻居的钱。自行车道修好，尾气少了，修路的人收不齐所有受益。负的一边，旁人白扛成本。餐馆油烟、电镀废水、为抢单加开的网约车，都把账单撕给了没坐上桌的人。

错开的方向两边不一样。负外部性让有害活动偏多，正外部性让有益活动偏少。环境这一章着墨更多的是前一边，因为空气、水和碳最容易变成没人收的账。

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私人账和社会账怎样错开

把厂的产量写成 $Q$。它看见的边际成本是私人边际成本 $\mathrm{MPC}$。每多一单位，河里多一截伤，叫边际外部成本 $\mathrm{MEC}$。社会真正付的是：

$$\mathrm{MSC} = \mathrm{MPC} + \mathrm{MEC}$$

厂按自己的账停在需求等于 $\mathrm{MPC}$ 的地方。社会希望它停在需求等于 $\mathrm{MSC}$ 的地方。中间多出来的产量，买者愿意付的钱已经低于社会成本，交易却还在发生。这块三角形是无谓损失——不是“污染看起来讨厌”，是多生产的那些单位把蛋糕切小了。

用一套能手算的数钉死。需求 $P = 24 - Q$，私人成本 $\mathrm{MPC} = 4 + Q$，每单位外部成本 $\mathrm{MEC} = 6$，所以 $\mathrm{M}\mathrm{S}$。

私人停手：

$$24 - Q = 4 + Q \implies Q_{p} = 10,\quad P = 14$$

社会停手：

$$24 - Q = 10 + Q \implies Q_{s} = 7,\quad P = 17$$

多出来的 3 个单位，每一单位都在亏社会的钱。三角形面积大约是 $\frac{1}{2} \times 6 \times 3 = 9$。庇古税若正好等于 $\mathrm{MEC}$，厂的账变成 $4 + Q + 6$，它会自己停在 7。税把漏记的那一行写回去，不是为了惩罚，是为了对账。

正外部性把式子翻一面。私人看见的是 $\mathrm{MPB}$，社会看见的是 $\mathrm{MSB} = \mathrm{MPB} + \mathrm{MEB}$。基础研究、疫苗的免疫保护带，停手会偏早。补贴若对准 $\mathrm{MEB}$，产量会被推回社会想要的点。新能源车和光伏曾经靠补贴把门槛垫低，后来退坡，是因为那一行外溢在变，收据也要跟着改，不能写成永远的红包。

共同资源是这本账的一种现场。湖、地下水、城市空气，谁都能取，谁都挡不住别人。北方农户各打一眼井，每家都觉得“我多抽一点没事”，水位和地面一起沉。值班台那一章把这叫做公地。对账房的说法更窄：你多抽的水，成本记在别人的井上。 产权若能收到户，漏记会少一截；收不到，就回到税、配额和禁令。

下面这张对账桌让你拖产量。私人账停在 10，社会账停在 7。中间那截红数，就是漏记制造的亏空。

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两本账有时能自己对上

漏记不等于必须立刻派税吏。有的现场，当事人能把那一行写回去。

最省事的办法是把两本账订成一本。小区里阳台难看、夜里噪音，业主委员会加物业费，把分散的伤害收成内部规矩。工业园里，化工厂的废热正好供隔壁温室。废热原先是负的一行；一纸供热合同，它变成卖得出去的蒸汽。合并、物业、长期合同，都是在缩小“旁人”的范围，让决策者自己看见那一笔。

科斯把这件事写成一句更硬的话。交易成本为零、权利界定清楚时，不管权利先给厂还是先给下游，谈判都会把产量推到社会最优。变的是谁付钱，不是停在哪。

回到上面的数。无管制时厂要开到 10。社会要 7。若下游拥有清洁水权，厂必须买下多排的权利，买到边际上等于 6 就停，产量回到 7，钱从厂流向下游。若厂拥有排放权，下游付钱请它少开 3 个单位，只要赔偿不超过少排省下的伤害，双方仍会停在 7，钱从下游流向厂。效率同一处，分配两本完全不同的账。

法律在这里的用处，常常不是先算最优税率，而是先把权利钉住，让谈判有桌子。侵权、相邻权、环境公益诉讼，都是在给对账房准备椅位。2018 年的《环境保护税法》已经是下一步：权利谈不拢、人太多时，把那一行改成法定的税。

私人方案还会撞上测量。你很难让每一户精确证明“今晚这口痰是哪根烟囱的”。测不准，合同就写不下去。这时候对账房要换收据，不是再多开一次业主大会。

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墙上的三种收据

政府进场，不是因为污染看起来严肃，是因为私人对账的桌子支不起来。收据只有有限几张，作用点不一样。

税票：把漏记写成单价

庇古税按排放或污染当量收，理想税率等于边际外部成本。厂的私人账被加上 $t$，它自己会把产量收到 $Q_{s}$。中国 2018 年起对废气、废水、固废、噪声按污染当量或排放量征税。钢铁、水泥、化工的排放往下走，不是因为厂忽然良心发现，是因为再排一口要进成本。

补贴是税票的反面，写给正的那一行。湿地、退耕还湖、农村污水、轮作奖补，是在给外溢发收据。滇池流域的退耕还湖、浙江村庄的污水专项，走的是这张票。税和补贴构成一对：一边让有害活动变贵，一边让有益活动变便宜。

配额券：先钉死总量，再让券自己走

排污权交易先规定这条河今年只能脏到哪，再把配额发给厂。减排便宜的厂多减、把多余的券卖掉；减排贵的厂买券、少减一点。总量被钉住，各家减多少由价格去找。2021 年 7 月全国碳排放权交易市场上线，覆盖量一度是全球最大的温室气体市场之一。水、大气、VOCs 的地方试点，是同一张券的不同印刷厂。

税钉的是价格，量会随行情浮动。配额钉的是数量，券价会浮动。伤害随排放急剧上升、你更在乎总量别超时，券更合适。减排成本心里没底、你更怕价格炸穿时，税更合适。两张收据不是审美差别，是你想锁哪一列。

排放章：不许越过这条线

直接监管不经过价格。国一到国六把机动车的一氧化碳、氮氧化物、颗粒物一档档收紧，逼着燃油系统和尾气净化换代。田长制、湾长制、生态保护红线，是在面上盖章：这片土、这湾水，不许再按私人账取。

章的好处是好懂、好查、总量直觉清楚。代价是各家减排成本不同时，它不会自动让便宜的那家多减。两家厂，一家减一吨花 2，一家花 8，章若要求各减 5 吨，社会多花了本来能省下的钱。税和券会把两家的边际减排成本推到一处；章常常推不到。

点源——一根烟囱、一个排污口——税、券、章都咬得住。面源——田里的肥、村里的散排——测都测不齐，硬税容易落空，补贴、村规、信息公开往往先上场。工具要跟着能不能开出那一行走，不跟着口号走。

绿色信贷、绿色债券把环境表现写进融资成本，是税票在金融柜台上的亲戚：高碳的钱更贵。它不替代河上的对账，只是让漏记的那一行多一个入口。

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对完账，河不会变成零排放

社会最优通常不是排放为零。最后一单位的伤害若已经低于再减一吨的成本，继续减就是另一块无谓损失。对账房要的是最后一单位不再亏，不是把烟囱焊死。

税率估错、配额发太松、章盖在测不到的面上，漏记会换一种写法留下来。监测数据和督察，是在减少“账本造假”，不是新的经济学原理。下一章会离开这条河，去看政府什么时候自己生产商品和服务——有的货，对完账仍然没人开店。

练习题