当代发展与欠发达理论模型

发展理论的新视角

经过半个多世纪的发展实践，我们对于经济发展的认识已经发生了深刻变化。中国改革开放四十多年的成功经验，以及非洲撒哈拉以南地区长期面临的发展困境，都让我们意识到经济发展既是可能实现的，同时又是极其复杂和困难的。这种认识推动了发展经济学理论的重大革新。

自1980年代末期以来，发展经济学在分析经济发展和欠发达问题方面取得了重要进展。一方面，学者们对第三章讨论的经典理论进行了形式化改造，使其逻辑结构更加清晰，政策含义更加明确。另一方面，全新的理论洞察帮助我们理解为什么发展如此困难，同时也揭示了发展成功的可能路径。

当代发展理论的一个核心主题是分析经济主体之间的协调问题。无论是企业之间、工人之间，还是企业与工人之间，都存在着复杂的协调需求。这些理论还深入探讨了规模报酬递增、劳动分工细化、知识溢出效应、学习效应、信息外部性，以及垄断竞争等非完全竞争市场结构的影响。

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协调失灵

协调失灵的基本概念

当前影响力最大的发展理论都强调发展成功所需各种条件之间的互补性。这些理论指出，要启动可持续的发展进程，多个要素必须同时发挥作用。更重要的是，许多情况下，只有当多个经济主体同时进行投资时，任何单个主体的投资才能获得预期回报。

协调失灵是指经济主体无法协调其行为选择，导致所有主体都陷入比另一种可能均衡更糟糕的状态。即使所有主体都完全了解更优的均衡状态，由于协调困难，他们仍然无法达到那种状态。这种困难有时源于主体持有不同预期，有时则是因为每个人都在等待别人先行动。

让我们通过一个现实例子来理解这个概念。考虑中国西部某个农业地区的产业升级问题。现代制造企业需要熟练工人，而工人需要企业提供就业机会来获得技能。如果企业认为当地缺乏熟练工人就不会投资建厂，而工人看到没有现代企业就不会投资学习新技能。结果，这个地区可能长期停留在传统农业状态，尽管所有人都知道工业化会带来更好的生活。

互补性与网络效应

在发展经济学中，互补性通常涉及投资回报依赖于其他主体投资的情况。这种网络效应在现代经济中非常普遍。比如，数字经济时代的平台建设就体现了明显的网络效应：一个电商平台的价值取决于使用它的商家和消费者数量，而商家和消费者的参与又取决于平台的整体规模。

农业商业化提供了另一个重要例子。正如亚当·斯密早就认识到的，专业化是高生产率的重要源泉。但专业化需要贸易支持，农民必须能够将产品销售到市场，同时说服远方买家相信产品质量。在农业市场发展过程中，中间商发挥着关键作用，他们通过了解农民和产品来为产品质量提供担保。

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多重均衡的图解分析

标准分析框架

分析可能存在协调失灵的多重均衡的标准图形显示了经济主体行为选择的复杂性。这个图形的基本思想是，一个经济主体采取某种行动所获得的收益，正向依赖于其他主体预期采取该行动的程度。

均衡点的确定

在这类问题中，均衡出现在“私人理性决策函数”（图中的S型曲线）与45度线相交的地方。这是因为在这些点上，经济主体观察到的实际情况符合他们的预期。假设企业预期没有其他企业进行投资，但实际上有些企业确实投资了。那么，继续预期零投资就不合理了！企业需要向上调整预期，使预期与实际观察到的投资水平相匹配。

这种预期调整过程会持续下去，直到预期投资水平恰好等于实际投资水平。在这种情况下，所有参与者都在做对自己最有利的事情，考虑到他们对其他人行为的预期，而这种预期又与其他人的实际行为相匹配。

在图中，函数与45度线有三个交点。这些点都可能成为均衡，这就是多重均衡的含义。其中，D1和D3是“稳定”均衡，因为如果预期稍微偏离这些水平，企业会调整投资水平，使经济回到原来的均衡。注意在这两个稳定均衡点，S型函数从上方穿过45度线。

中间的均衡点D2是不稳定的，因为S型函数从下方穿过45度线。如果预期投资略低，均衡会移到D1；如果预期投资略高，均衡会移到D3。因此D2实际上只是划分高、低稳定均衡预期范围的边界点。

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启动经济发展

大推进的理论基础

许多早期具有影响力的发展模型，如之前讨论的刘易斯模型，假设工业部门存在完全竞争条件。在完全竞争下，只要人力资本得到发展，技术转让问题得到充分解决，政府提供其他基本服务，启动发展似乎不应该那么困难。但发展似乎很难启动，即使有更好的技术可用，它们也经常被闲置。显然，人们没有使用新技术的激励。

“大推进”是关于市场失灵如何导致需要协调的全经济范围内的、可能由公共政策主导的努力来启动或加速经济发展长期过程的模型。协调失灵问题阻碍了成功的工业化，这是发展推动力的阻力。

让我们通过中国改革开放初期的经验来理解这个概念。1980年代初，中国许多地区面临着类似的协调问题：没有现代工厂，农民没有现金购买工业品；没有消费需求，企业家不愿意建工厂。第一家工厂可以向自己的工人销售一些商品，但没有人把全部收入都花在单一商品上。每当企业家开办工厂时，工人会将部分工资花在其他产品上。因此，一家工厂的盈利能力取决于是否有另一家工厂开业。

大推进的图形模型

大推进模型的图形分析显示了三种可能的情况。当工资账单线如W1那样相对较低时，现代企业会支付固定成本并进入市场，因为收入超过成本。在这种情况下，如果一个现代企业发现生产一种商品有利可图，那么生产所有商品都存在同样的激励，整个经济将通过市场力量实现工业化。

如果工资账单线如W2那样处于中等水平，企业如果是经济中唯一的现代企业就不会进入，因为它会亏损。但是，如果现代企业进入每个市场，工资就会在所有市场上提高到现代水平，收入就会扩大。现代企业现在可以销售所有扩大的产出，因为来自其他工业化产品部门的工人和企业家有足够的需求。

这种情况下存在两种均衡：一种是现代技术生产者进入所有市场，利润、工资和产出都较高；另一种是没有现代生产者进入，工资和产出保持较低水平。产出较高的均衡明确更好，但一般来说，市场不会自己达到那里。

大推进的现实案例

中国的改革开放提供了成功协调工业化的典型例子。1980年代初，中国政府并没有试图让市场自发地解决协调问题，而是采取了有计划的渐进式改革。首先在深圳等特区进行试验，然后逐步推广到更大范围。政府协调了基础设施建设、技能培训、外资引进等多个方面，形成了相互支撑的发展格局。

类似地，韩国在1960-70年代的快速工业化也体现了大推进的特征。政府协调了重化工业的发展，同时投资教育和基础设施，形成了制造业各部门之间的相互促进。

其他需要大推进的情况

除了工资差异导致的协调问题外，还有其他几种情况可能需要大推进：

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迈克尔·克雷默的O环理论

O环理论的核心思想

2019年诺贝尔经济学奖获得者迈克尔·克雷默提出的O环理论为理解低水平均衡陷阱提供了重要洞察。这个理论的核心思想是，现代生产（特别是与传统手工艺生产相比）要求许多活动同时做好，才能产生高价值。

理论名称来源于1986年挑战者号航天飞机事故，一个小而便宜的O形环的失效导致整个航天飞机爆炸。O环理论的有趣之处在于，它不仅解释了贫困陷阱的存在，还解释了陷入这种陷阱的国家与高收入国家相比收入为什么会如此之低。

O环生产函数的应用

假设生产过程分解为n个任务，按所需技能水平q严格排序，其中0≤q≤1。技能越高，任务"成功完成"的概率越高。生产函数假设为简单形式：产出等于各个任务q值的乘积。

O环生产函数的一个突出特征是"正向分类匹配"：高技能工人将与高技能工人一起工作，低技能工人将与低技能工人一起工作。当你的努力与他人的努力相乘时，你与更有生产力的人一起工作时会更有生产力。在竞争市场中，你的工资基于你的生产力，而拥有高生产力工人的企业能够支付更高工资。

O环理论的现实应用

以中国的制造业升级为例，我们可以看到O环效应的明显体现。在珠三角地区，一些企业长期从事代工生产，各个环节的质量水平相对较低但匹配。当这些企业试图向价值链上游移动时，如果只是部分环节升级（比如只改进设计能力），而其他环节（如精密制造、质量控制）跟不上，整体产品质量可能不会显著提升。相反，那些成功转型的企业往往是全面升级各个环节。

类似地，在互联网企业中也能观察到这种现象。顶级的互联网公司（如腾讯、阿里巴巴）倾向于聘用最优秀的程序员、产品经理、设计师等，因为在产品开发过程中，任何一个环节的缺陷都可能影响整个产品的竞争力。

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作为自我发现的经济发展

在具有完全信息的简单模型中，假设企业乃至整个发展中经济体已经知道自己的比较优势。但个人必须发现自己在劳动力市场上的比较优势，国家也必须学习专业化什么活动最有利。

正如里卡多·豪斯曼和达尼·罗德里克所显示的，这是一项复杂的任务，容易出现市场失灵。仅仅告诉发展中国家专业化生产"劳动密集型产品"是不够的，因为即使这总是正确的，当今世界经济中也有大量此类产品，特定产品的潜在生产成本可能因国而异。

自我发现的机制

发现某个国家生产特定产品或服务的真实直接和间接国内成本很低或可以降至很低水平，在社会上是有价值的。这部分是因为一旦一项活动被证明是有利可图的，通常可以被模仿，从而催生新的国内产业。

孟加拉国的成衣工业提供了一个典型例子。1970年代末，韩国大宇集团与孟加拉国企业家合作建立了第一家现代化成衣厂。这个试验证明了孟加拉国在成衣生产方面具有比较优势后，数十家企业家进入市场，成衣业成为孟加拉国最重要的出口产业。

类似地，印度信息技术服务业的兴起也体现了自我发现的过程。1980年代，塔塔咨询服务等先驱企业发现印度在软件服务外包方面具有优势，随后这个发现被快速复制，印度成为全球IT服务的重要提供者。

中国的电商发展也是一个有趣的自我发现案例。阿里巴巴最初只是想解决中小企业的信息不对称问题，但在实践中发现了中国在电子商务方面的巨大潜力，随后带动了整个行业的快速发展。

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豪斯曼-罗德里克-贝拉斯科增长诊断框架

增长诊断的基本思路

鼓励有效投资和广泛创业在加速增长和更广泛地促进发展方面发挥着重要作用。但曾经流行的为经济发展寻找"一刀切"政策的想法现在普遍被认为是不现实的。不同国家面临不同的约束条件，关键是帮助确定每个国家约束的性质。

里卡多·豪斯曼、达尼·罗德里克和安德烈斯·贝拉斯科（HRV）提出了增长诊断决策树框架，用于确定一个国家经济增长最具约束性的限制因素。

如果一个发展中国家的私人投资和创业水平相对较低，应该采取什么措施？基本决策树将国家分为两类：主要问题是潜在回报率低的国家，以及主要问题是融资成本异常高的国家。

诊断方法的四个原则

豪斯曼及其同事提出了四个“差异化诊断原则”，如果增长诊断专家正确识别了一个国家的约束性限制，应该能够指出这些原则：

中国发展经验的诊断视角

运用增长诊断框架分析中国改革开放的成功经验，可以发现不同阶段面临的主要约束不同。1980年代初期，主要约束是制度安排和激励机制；1990年代，基础设施成为重要瓶颈；2000年代后，人力资本和创新能力逐渐成为关键约束。

中国政府在不同阶段针对性地解决主要矛盾，从农村改革到城市改革，从沿海开放到西部大开发，从制造业发展到服务业升级，体现了增长诊断思路的实际应用。

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结论与政策启示

理论贡献的双刃剑性质

新发展理论的重要意义不在于人们一直在做低效的事情，这本身并不令人惊讶。更深层的要点是，人们一直在做低效的事情，因为这样做是理性的，只要其他人继续做低效的事情，这种做法就会一直理性下去。这导致了协调失灵的根本问题。

这些分析为政策提供了重要的整体教训，但它们不是简单易用的教训，实际上呈现出某种双刃剑的特征。一方面，分析表明，市场失灵的潜力，特别是在影响经济发展前景方面，比过去充分认识到的更广泛、更深刻。协调失灵问题可能产生更深远的影响，因此成本也更高。

互补性存在时出现的协调失灵突出了深度干预的潜在政策，这些政策使经济转向优选均衡，甚至转向更高的可持续增长率。例如，一旦进行了大推进，政府协调可能不再必要。无辅助市场通常可以维持工业化，即使它无法启动或完成工业化过程。

政策风险与机遇

然而，双刃剑的另一面是，深度干预使公共作用的潜在成本变得更大。政策选择更加重要，因为今天的错误政策可能使经济陷入糟糕的均衡状态多年。这是因为政府可能是问题的主要部分，在维持糟糕均衡（如高腐败制度）方面发挥关键作用。

错误的政策甚至可能启动向比国家开始时更糟糕的均衡的转移。期望政府成为改革的源泉，使经济转向更好的均衡，而在政府一直是糟糕均衡复杂纽带的一部分的国家，这可能是天真的。

制度建设的重要性

因此，我们需要努力发展这样的制度：公共和私营部门的行为者有激励（直接和间接地）富有成效地合作，以创造打破贫困陷阱所必需的条件。为实现这一目标，国际社会也有重要作用，提供思想和模式，充当变革的催化剂，并提供一些必要资金。

增长诊断方法对于从详细了解发展中国家开始的国内和国际分析师来说是一个有价值的工具；它有助于识别国家增长的约束性限制和解决这些限制的政策优先事项。

当代发展理论的贡献

本课审查的新发展理论的贡献包括：通过更精确地确定不同类型战略互补性的作用，更好地理解贫困陷阱的原因和影响；解释预期的作用；阐明外部性的重要性；说明深度干预的潜在范围；改进我们对政府潜在作用及其有效性限制的理解。

最后，新方法更清楚地指出了超越提供资本的外部发展援助的真正潜在贡献，扩展到模拟新的做事方式。随着民主政府在发展中世界的传播，对欠发达陷阱的新理解可以成为比几年前更有效的政策设计指南。

通过深入理解协调失灵、多重均衡和发展陷阱的机制，我们能够更好地设计政策来促进经济发展，同时避免可能推动经济走向更糟糕状态的政策错误。这种理解对于中国这样仍在推进高质量发展的国家，以及其他寻求发展突破的发展中国家都具有重要意义。